THE SPIRIT THE LETTER

THE SPIRIT THE LETTER

INNEHÅLLSFÖRTECKNING UPPFÖRANDEKODEN >> GE:s uppförandekod

THE SPIRIT >> 01

THE LETTER >>

Vem ska följa dessa policys

02

Gedigna kunskaper om föreskrifter och tillsynskrav

06

Som anställd måste du:

03

Otillbörliga betalningar

07

Som chef måste du:

04

Leverantörsrelationer

08

Stå upp för integriteten

05

Efterlevnad av internationella handelsregler

09

Åtgärder mot penningtvätt

10

Arbete med myndigheter

11

Konkurrenslagstiftning

12

Praxis för rättvisa anställningsförhållanden

13

Miljö, hälsa och säkerhet

14

Skydda GE:s verksamhet globalt

15

Immateriella tillgångar

16

IT-relaterad säkerhet och sekretess

17

Organ för övervakning

18

Intressekonflikter

19

Insiderhandel och börstips

20

Viktiga integritetsfrågor 21

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

THE SPIRIT & THE LETTER

GE:S UPPFÖRANDEKOD

01

Var ärlig och uppriktig, rättvis och pålitlig i ord, handling och relationer på GE.

02

Följ tillämpliga lagar och bestämmelser som styr vår verksamhet över hela världen.

03 04

THE SPIRIT & THE LETTER

Stå upp för integriteten och rapportera omedelbart problem som du ser med bristande efterlevnad av lagar, GE-policys eller denna uppförandekod. Enkla complianceregler ger effektivare compliance och effektiv compliance är en konkurrensfördel. Sträva efter att göra företaget så konkurrenskraftigt som möjligt genom att arbeta effektivt och ansvarsfullt utan att göra avkall på compliance.

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

1

VEM SKA FÖLJA DESSA POLICYS The Spirit & The Letter måste följas av alla som arbetar för eller som representerar GE. DETTA INNEFATTAR

>>

GE-anställda som arbetar med tredje part, till exempel konsulter, agenter eller ombud, säljare, distributörer och oberoende entreprenörer ska: • Kräva att dessa parter samtycker till att följa relevanta delar av GE:s compliancepolicys.

Om denna handledning Denna handledning är en sammanfattning av dessa policys. Se integrity.ge.com för detaljerad policyinformation och ytterligare resurser som kan vara till hjälp.

• Tillhandahålla utbildning och information om policykraven till dessa parter.

• G  E:s styrelseledamöter, befattningshavare och anställda. •  Dotterbolag och närstående bolag över vilka vi har ett bestämmande inflytande. Enheter där GE innehar mer än 50 procent av röstetalet, eller som GE har ett bestämmande inflytande över, måste anta och följa GE:s compliancepolicys.

• Vidta åtgärder (inklusive möjligheten att säga upp avtal) om en tredje part underlåter att följa GE:s compliancepolicys.

Närstående bolag som GE inte har ett bestämmande inflytande över bör uppmuntras att följa GE:s compliancepolicys.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

2

SOM ANSTÄLLD MÅSTE DU: VARA KUNNIG

VAR MEDVETEN

PRISET FÖR NON-COMPLIANCE

Se till att du har en grundläggande förståelse av The Spirit & The Letters policys.

Håll dig à jour med utvecklingen inom ditt område eller din bransch som kan påverka GE:s efterlevnad av lagar och regler eller påverka vårt anseende på marknaden.

Medarbetare och chefer som inte uppfyller sitt integritetsansvar riskerar disciplinära åtgärder, vilket i allvarliga fall kan resultera i avsked. Följande exempel på beteenden kan resultera i disciplinära åtgärder.

Sätt dig in i detaljerna i alla Spirit & Letter-policys som är relevanta för dina specifika arbetsuppgifter. Lär dig mer om den detaljerade affärsplanen liksom regionala policys och rutiner och se till att du förstår hur de tillämpas i ditt dagliga arbete.

Var medveten om att GE kan granska, revidera, övervaka, fånga upp, bereda sig tillgång till och lämna ut information som bearbetats eller lagrats med hjälp av GE:s utrustning och teknik, eller på privatägda enheter som givits åtkomst till GE-nätverk.

TA DITT ÅTAGANDE PÅ ALLVAR Rapportera omgående alla fall av potentiella lagbrott eller överträdelser av GE:s policy. Samarbeta ärligt och uppriktigt i GE:s utredningar som rör integritetsfrågor.

EXEMPEL >> Brott mot lag eller GE:s policy eller att be andra att göra det. Vedergällning mot andra medarbetare som rapporterar integritetsproblem. Underlåtenhet att omgående rapportera kända eller misstänkta överträdelser av GE:s integritetspolicys. Underlåtenhet att helt och fullt ärligt medverka i GE:s utredningar av potentiella policyöverträdelser.  nderlåtenhet att som chef säkra efterlevnad av GE:s U integritetsprinciper, policys och lagar.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

3

SOM CHEF MÅSTE DU: I arbetet som chef och ledare på GE har man ansvar för att skapa en kultur av regelefterlevnad där anställda är medvetna om sina ansvarsområden och känner att de kan rapportera oegentligheter utan att riskera vedergällning. Chefer och ledare ansvarar för att arbeta förebyggande med, identifiera och lösa complianceproblem.

FÖREBYGGA >>

IDENTIFIERA >>

Personligen föregå med gott exempel, inte bara i ord utan också (än viktigare) i handling.

Leda complianceprocesser genom granskningsråd för regelefterlevnad.

Hjälpa anställda att förstå att verksamhetens resultat aldrig är viktigare än etiskt uppförande och efterlevnad av GE-policys.

Genomföra regelbundna complianceöversyner med hjälp av compliance leaders och/eller koncernrevisorer.

Skapa en öppen miljö där alla medarbetare känner att de kan rapportera problem. Informera om hur viktigt compliance är uppriktigt och med övertygelse.  vsätt tillräckliga resurser för företagets A complianceprogram. Företräda ett effektivt nätverk av GE-ombudsmän.

Implementera kontrollåtgärder, t.ex. översiktspaneler eller protokoll, för att identifiera ökade compliancerisker och upptäcka överträdelser.

ÅTGÄRDA >>  okumentera och eskalera alla anställdas funderingar D genom lämpliga kanaler. Omgående vidta förbättringsåtgärder för att lösa compliancebrister som identifieras. Vidta lämpliga disciplinära åtgärder. Ta upp medarbetarnas personliga integritetsinsatser i utvecklingssamtal och genom att visa uppskattning för dem, t.ex. i incitamentsprogram.

4

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

4

STÅ UPP FÖR INTEGRITETEN Det är inte alltid lätt att stå upp för integriteten, men när potentiella integritetsproblem rapporteras innebär det att företaget växer sig starkare och att vi skyddar våra kollegor från skada. Du behöver inte vara säker på att en överträdelse har skett. Samtidigt har du en skyldighet att utan dröjsmål ta upp problem om du ser situationer där våra integritetsprinciper eller policys inte följs.

• En person på nästa chefsnivå.

Vi respekterar sekretess och du kan välja att vara anonym, men om du väljer att tala om vem du är ger du oss större möjlighet att följa upp ärendet och ge dig tydligare svar. Din identitet och de uppgifter som du lämnar kommer endast att vidarebefordras till den eller de personer som verkligen behöver ha kännedom om dem. Alla former av vedergällning — vare sig den är direkt eller indirekt — mot medarbetare som tar upp problem utgör grund för disciplinära åtgärder och kan i allvarliga fall leda till avsked.

• En GE Corporate-ombudsman.

• GE-ombudsmannen på ditt företag eller i din region eller stödfunktionen för frågor som rör integritet.

• GE:s styrelse. Ingenting i denna policy förhindrar dig från att rapportera potentiella lagöverträdelser till relevant myndighet.

SÅ HÄR HANTERAR VI INTEGRITETSPROBLEM >> GE undersöker alla rapporteringar av integritetsproblem på ett vederbörligt sätt. Chefer måste vidarebefordra anställdas funderingar till en compliance specialist. Under utredningsprocessen gör GE följande:

HUR TAR JAG UPP FRÅGOR OM INTEGRITETSPROBLEM >> GE tillhandahåller flera kanaler för rapportering av integritetsproblem. Du kan välja att tala med någon om ett potentiellt integritetsproblem eller lämna in en skriftlig redogörelse för det. I allmänhet är det din arbetsledare eller chef som är den lämpligaste personen för dig att vända dig till, men det finns också andra resurser: • Personalchefen.

1. Bildar en objektiv utredningsgrupp. 2. Fastslår fakta genom intervjuer och/eller granskning av dokument. 3. Rekommenderar förbättringsåtgärder vid non-compliance (vid behov).

Ta upp potentiella problem GE Corporate-ombudsmannen Genom GE:s ombudsmannaprocess kan du ta upp frågor om integritet och potentiella problem, anonymt om du så vill. P.O. Box 911 Fairfield, CT 06824-0911 U.S.A. 800-227-5003 (endast USA) eller +1-203-373-2603 [email protected] GE:s styrelse Du kan rapportera potentiella problem med GE:s redovisning, interna redovisningskontroller och internrevision, liksom andra funderingar till styrelsen eller Audit Committee. GE Board of Directors General Electric Company (W2E) 3135 Easton Turnpike Fairfield, CT 06828 USA. 800-417-0575 (endast USA) +1-203-373-2652 [email protected]

4. Informera den person som ursprungligen rapporterade problemet (om man vet vem det är) om resultatet.

• Compliance leader eller revisorn. • Bolagsjuristen.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

5

GEDIGNA KUNSKAPER OM FÖRESKRIFTER OCH TILLSYNSKRAV MEDARBETARES ANSVAR

CHEFERS ANSVAR

• S  ätt dig in i och följ lagstiftning och regelverk som påverkar ditt ansvarsområde.

• T  a hänsyn till tillsynskrav och föreskrifter i verksamhetens strategi och processer.

• Bemöt  tillsynsmyndigheter korrekt och professionellt genom att alltid vara artig, ärlig och respektfull.

•  Utse ansvariga för riskområden i tillsyns- och föreskriftsfrågor och be dem att samarbeta med GE:s myndighets- och tillsynsexperter.

• S  amråd med verksamhets- eller företagsexperter när du arbetar med eller svarar på förfrågningar från tillsynsmyndigheter. • S  tå upp för integriteten och tveka inte att snabbt eskalera problem som kan leda till complianceöverträdelser.

THE SPIRIT & THE LETTER

Vad du bör veta På alla marknader där GE verkar måste vi följa en ständigt växande samling av lagar och föreskrifter som tenderar att drivas igenom mer aggressivt än tidigare. I vissa fall syftar lagstiftning i ett land även till att reglera aktivitet som försiggår utanför landets gränser. I en sådan miljö fordras gedigna kunskaper om föreskrifter och tillsynskrav hos både chefer och anställda.

•  Se till att du och teamet har tillgång till relevant kompetens som behövs för att hantera tillsynsrisker. • U  tveckla gedigna processer för att förutsäga risker, inklusive nya och förändrade regler och föreskrifter. •  Följ upp compliancefrågor löpande och utför regelbundna översyner av viktiga processer.

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

6

OTILLBÖRLIGA BETALNINGAR VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Du får inte tillåta eller bli inblandad i mutaffärer eller korruption av något slag.

VÅR POLICY

representationer om detta inte i förväg har godkänts av GE:s bolagsjurist.

GE förbjuder betalande av mutor i alla affärer, oavsett var i världen det sker, med såväl offentlig som privat sektor. GE förbjuder också små betalningar utöver det sedvanliga, som betalas till anställda i offentlig förvaltning för att underlätta eller påskynda rutinmässiga tjänsteärenden eller administrativa ärenden, t. ex. utfärdande av tillstånd. Undantag kan göras för extraordinära omständigheter och i så fall endast med förhandsgodkännande av någon av GE:s compliance- eller bolagsjurister eller om en medarbetares säkerhet står på spel. Vi har som mål att eliminera alla dylika betalningar. Vi har starka kontrollmekanismer som syftar till att förebygga och upptäcka mutor. Detta inkluderar en grundlig process för att utse och leda tredje parter som handlar för GE:s räkning i affärssammanhang. All GE:s redovisning, vår bokföring och våra konton speglar vederbörligt och korrekt alla transaktioner.

DIN ROLL •  Du får aldrig erbjuda, lova eller godkänna betalningar eller överlämnande av något av värde till någon i syfte att erhålla en otillbörlig konkurrensfördel. •  Tänk på att representation och överlämnande av gåvor eller något annat av värde till anställda i offentlig förvaltning är starkt reglerat och ofta förbjudet. Ge inte sådana gåvor eller THE SPIRIT & THE LETTER

•  Följ koncernens och verksamhetens riktlinjer för gåvor, representation och andra former av bjudningar. • Bidra  aldrig med företagsmedel eller andra GEtillgångar i politiska syften utan att först inhämta godkännande från Corporate Government Affairs, en befattningshavare på företaget eller GE:s bolagsjurist (beroende på vad situationen kräver).

Vad du bör veta Muta betyder att ge, erbjuda eller utlova något av värde för att vinna otillbörliga konkurrensfördelar. Facilitation payments are small customary amounts paid to government employees to expedite routine clerical or administrative actions such as issuing permits.

• F ölj företagets due diligence-rutiner och se till att eventuella tredjeparter som ska företräda GE väljs med omsorg och att de följer denna policy. •  Var ytterst försiktig i händelse av krav från tredje part att få ut provision innan en affär har genomförts eller ett avtal har ingåtts. •  Var försiktig med alla förslag om att sköta GE-affärer via en särskild representant eller partner på grund av “särskilda relationer”. •  Var misstänksam om någon begär att få göra en utbetalning till en person som inte är förknippad med transaktionen ifråga - eller om någon begär att betalningar ska göras i ett annat land. •  Se upp för provisioner som verkar alltför stora i förhållande till de tjänster som tillhandahålls.

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

7

LEVERANTÖRSRELATIONER VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Arbeta endast med leverantörer som respekterar och följer GE:s värderingar och höga integritetskrav.

VÅR POLICY

DIN ROLL

GE:s relationer till leverantörer måste baseras på korrekt praxis och tillämplig lag.

• Följ rutinerna som beskrivs i GE:s riktlinjer för leverantörsansvar.

GE erbjuder leverantörer en rättvis möjlighet att vinna en andel av GE:s inköpsvolym. Dessa leverantörer omfattar småföretag och företag som ägs av missgynnade, minoriteter, kvinnor och krigsveteraner.

• Ta hänsyn till GE:s program för leverantörsmångfald vid val av leverantörer.

GE gör bara affärer med leverantörer som uppfyller alla tillämpliga lagstadgade krav och GE:s riktlinjer avseende arbetskraft, sysselsättning och miljö, hälsa och säkerhet samt behandlar anställda och andra rättvist och med respekt. GE, som ett affärsdrivande företag, värnar om respekten för mänskliga rättigheter i leveranskedjan. GE skyddar information, inklusive konfidentiell information, företagshemligheter och personuppgifter, både GE:s och leverantörernas.

Vad du bör veta GE:s anseende och integritet kan påverkas allvarligt av de leverantörer vi väljer att använda.

• Skydda GE:s konfidentiella information och företagshemligheter på lämpligt sätt, t.ex. genom sekretessavtal. Skydda också konfidentiell information och personuppgifter som leverantörer tillhandahåller GE. • Undvik eventuella intressekonflikter när du väljer leverantörer. Ta aldrig emot otillbörliga gåvor eller andra föremål av värde. • Följ bestämmelser om offentlig upphandling vid anskaffning av material och tjänster som ska användas för att uppfylla avtal med offentligrättsliga organ. • Om du upptäcker ett misstänkt brott mot mänskliga rättigheter i GE:s leveranskedja ska du föra frågan vidare till din chef och/eller compliance leader. • Rapportera alltid problem och farhågor som rör leverantörsrelationer: stå upp för integriteten och tala med din chef, bolagsjuristen eller compliancespecialisten om du ser farliga förhållanden i leverantörens anläggningar, anställda hos leverantören som verkar vara minderåriga eller utsatta för tvång eller miljöföreskrifter som ignoreras på leverantörens anläggning.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

8

EFTERLEVNAD AV INTERNATIONELLA HANDELSREGLER VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Se alltid till att du vet vad som exporteras och vart, vem som är slutanvändare och vad som är slutanvändningsområdet. >> Förse tullmyndigheter med fullständig och korrekt importdokumentation.

VÅR POLICY

EXPORTRESTRIKTIONER >>

GE följer alla exportrestriktioner, ekonomiska sanktioner och tullagar som reglerar gränsöverskridande handel med varor och teknologi.

•  Följ alla verksamhetsrutiner som rör export av varor, programvara och teknik.

GE har policys för stater som stödjer terrorism (SST, State Sponsors of Terrorism) och andra länder som omfattas av sanktioner som ofta är strängare än gällande lag.

• A  nvänd exportklassificeringen av varor, programvara och teknik för att avgöra om myndighetstillstånd krävs för export. • Följ “känn din kund/leverantör”-rutinerna samt riktlinjerna för avstämning mot koncernens bevakningslista för att se till att vi inte gör affärer med personer eller företag som står med på myndigheters listor över parter som omfattas av exportrestriktioner.

DIN ROLL TULLMYNDIGHETER >> •  Följ alla verksamhetsrutiner som rör varuimport. •  Använd endast GE-godkända tullombud. •  Se till att du till fullo uppfyller särskilda programkrav innan du gör anspråk på lägre tullsatser. •  Redovisa korrekt, fullständig och aktuell information på importdeklarationer och tillhandahåll korrekta och fullständiga produktbeskrivningar när du klassificerar varor.

Vad du bör veta Exportrestriktionslagar reglerar gränsöverskridande handel med varor, programvara och teknik som kan användas i militära syften eller för spridning av vapen. Vissa länder reglerar också i vilken utsträckning tekniska data får lämnas ut till utländska medborgare inom sina gränser. Tullagar reglerar rörligheten (import och export) för varor över nationsgränser eller tullområden, även i fall när kommersiella transaktioner inte har genomförts eller importtullar inte tas ut. Sanktioner (inklusive embargon och bojkotter) kan begränsa handeln (i högre eller mindre utsträckning) med varor och tjänster.

•  Bekräfta att alla nödvändiga licenser och tillstånd har inhämtats innan en exporttransaktion genomförs och följ alla krav i exportlicenser och licensundantag. •  Medverka inte i bojkotter av Israel eller andra former av bojkotter eller konkurrensbegränsande åtgärder som inte har godkänts av den amerikanska staten. Be bolagsjuristen om råd om ett konkurrensbegränsningsavtal eller en bojkott verkar stå i strid med lagstiftningen i ett annat land.

•  Erhåll godkännande från Customs-teamet innan du själv för kommersiella produkter över en gräns.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

9

ÅTGÄRDER MOT PENNINGTVÄTT VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Se alltid till att du känner kunden och var uppmärksam på potentiellt olaglig aktivitet.

VÅR POLICY GE förbinder sig att följa tillämpliga lagar och regler mot penningtvätt, korruption och finansiering av terrorism.

• F ölj verksamhetens regler för godtagbara betalningsmetoder. Håll reda på vilka typer av betalningar som är förknippade med penningtvätt (t.ex. betalning från okänd person för en kunds räkning).

GE gör endast affärer med kunder som bedriver laglig affärsverksamhet och vars tillgångar har legitimt ursprung.

Var uppmärksam på och eskalera ärenden vid tecken på potentiell penningtvätt eller annan olaglig verksamhet.

Vi genomför riskbaserade due diligence-processer (“känn din kund”) för potentiella kunder. GE genomför kontroller i syfte att identifiera, följa upp och rapportera misstänkta aktiviteter. Vi är medvetna om risken för penningtvätt som uppstår genom relationer till affärspartners och tredje part och försöker motverka detta genom att bl.a. kontrollera relationer mot bevakningslistor.

DIN ROLL • S  ammanställ och sätt dig in i dokumentation om potentiella kunder, ombud och affärspartners för att säkerställa att de är involverade i laglig affärsverksamhet och att deras tillgångar har legitimt ursprung. • F ölj företagets rutiner och regler för sammanställning och kontroll av uppgifter från våra kunder och närstående parter (“känn din kund”).

THE SPIRIT & THE LETTER

Vad du bör veta Penningtvätt är en process där man försöker dölja intäkter från brottslig verksamhet eller där man försöker få källan att verka legitim. Penningtvätt är olagligt. Begreppet “kund” avser alla parter som har fått i uppdrag att skaffa varor, tjänster eller krediter eller som öppnar ett konto.

EXEMPEL >> • F örsök av en kund att lämna falska uppgifter vid öppnande av ett konto. • E  rbjudanden om kontant betalning eller kraftiga överbetalningar som följs av begäran om återbetalning. • B  eställningar, köp eller betalningar som är ovanliga eller som inte stämmer överens med kundens näringsverksamhet. • Affärsupplägg som är ovanligt komplext strukturerade. • O  vanliga överföringar till eller från länder som inte berörs av transaktionen. • Transaktioner som kan vara strukturerade för att kringgå redovisnings- eller rapporteringskrav.

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

10

ARBETE MED MYNDIGHETER VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Ta aldrig några genvägar när du gör affärer med myndigheter — var transparent och följ alltid regler.

VÅR POLICY

avvik inte från kraven, utan skriftligt godkännande från behörig offentlig tjänsteman.

GE håller en strikt etisk standard när vi gör affärer med myndigheter. GE förbinder sig att följa alla avtalsvillkor, lagar och förordningar som gäller för GE vid arbete med myndigheter. Vi måste vara sanningsenliga och noggranna när vi gör affärer med myndigheter. Vi har kontroller och rutiner särskilt avsedda för affärsangelägenheter som rör myndigheter för att säkerställa efterlevnad i denna strängt reglerade miljö.

DIN ROLL • Myndighetskontrakt är annorlunda — sök inte uppdrag för myndigheter utan att först ha noga diskuterat saken med bolagsjuristen. • Innan du lägger offerter till myndigheter ska du se över kravspecifikationen med alla intressenter och bara godta de villkor som GE kan uppfylla.

• Du får inte erbjuda, utlova eller ge bort saker av värde till anställda på myndigheter om detta står i strid med koncernens och företagets riktlinjer. • Ge dig aldrig in i diskussioner med anställda i offentlig förvaltning (eller deras närstående) — så länge de har möjlighet att påverka beslut som berör GE — om eventuell anställning hos oss. • I USA måste vissa anställda godkänna privata politiska bidrag i förväg för att inte bryta mot delstatliga och lokala lagar om tjänster i utbyte mot bidrag (s.k. “pay to play”-lagar). Denna regel gäller befattningshavare, styrelseledamöter, säljare och deras chefer i GE-företag som försöker vinna upphandlingsavtal med organisationer i offentlig förvaltning på delstatlig, regional och lokal nivå i USA. Kontakta bolagsjuristen eller compliance leader om du är osäker på om du måste få klartecken för privata politiska bidrag i förväg.

Var medveten om följande Anställda i offentlig förvaltning och offentliga tjänstemän avser anställda, tjänstemän eller valda eller utsedda medlemmar på ett verkställande, lagstiftande eller administrativt organ i en statlig, nationell, delstatlig/regional eller lokal myndighet oavsett land. Detta inkluderar anställda på offentliga myndigheter/institutioner, statliga organ eller statligt ägda eller styrda företag. Utanför USA kan anställda i offentliga internationella organisationer, kandidater för offentliga förtroendeuppdrag, politiska partifunktionärer, familjemedlemmar till anställda i offentlig förvaltning och medlemmar av kungafamiljer också betraktas som offentliga stjänstemän. Statligt ägda eller styrda företag kan exempelvis omfatta sjukhus, oljebolag, allmännyttiga företag, järnvägar, flygbolag, TV-stationer, offentliga universitet, nationella placeringsfonder, centralbanker och pensionsfonder.

• Ta inte emot intern myndighetsinformation om urvalsprocessen eller uppgifter om konkurrenters anbud om inte myndighetens upphandlingsansvarige specifikt och lagligt har godkänt att dessa uppgifter lämnas ut. • När affären har vunnits ska alla avtalsförpliktelser utföras strikt i enlighet med villkoren i avtalet. Byt till exempel inte ut varor och tjänster som ska levereras, och

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

11

KONKURRENSLAGSTIFTNING VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Du får inte ingå överenskommelser med konkurrenter som berövar kunder fördelarna med att det råder konkurrens på marknaden.

VÅR POLICY Alla GE-anställda har ett ansvar att följa alla tillämpliga konkurrenslagar, -regler, -utslag och -beslut. GE får aldrig samverka med andra företag när det gäller priser eller villkor som ska erbjudas till kunder, inte heller komma överens med konkurrenter om att dela upp marknader eller kunder eller manipulera anbudsförfaranden.

DIN ROLL

Kontakta bolagsjuristen Innan något av följande implementeras:

• T ekniklicenser som begränsar licenstagarens eller licensgivarens frihet. • R  abatter som baseras på lojalitet eller volym eller endast erbjuds vissa kunder. • Priskampanjer. • D  istributions- eller leveransavtal med konkurrenter.

• Du får inte lämna ut, ta emot eller utbyta följande typer av information med konkurrenter eller deras företrädare, oavsett om det sker personligen, på elektronisk väg eller vid branschsammankomster: • Priser.

•  Du får inte föreslå eller ingå uppgörelser med andra parter om hur budgivning ska gå till. Anbud får endast lämnas om syftet med att delta i budgivningen är att ta hem affären.

• Produktion, försäljningskapacitet eller -volymer.

THE SPIRIT & THE LETTER

• Exklusiva överenskommelser.

• Undvik avtal eller överenskommelser som begränsar det pris som en part kan ta ut vid vidareförsäljning av produkter eller tjänster.

•  Du får inte föreslå eller ingå avtal eller komma överens med konkurrenter om enskilda aspekter av konkurrensförhållandet mellan GE och någon av dess konkurrenter, t.ex. avtal om prissättning, budgivning, affärsvillkor, löner och uppdelning av marknader eller kunder.

•  Undvik all kontakt med konkurrenter som riskerar att ge intryck av att otillbörliga avtal och överenskommelser har ingåtts. Undvik aktivt alla situationer där otillbörliga avtal eller informationsutbyten mellan konkurrenter tas upp. Informera omedelbart bolagsjuristen om sådana situationer.

• “Paketförsäljning” av flera GE-produkter.

•  Sätt dig in i och följ företagets specifika riktlinjer för kontakt med konkurrenter, framtagning och hantering av konkurrensinformation samt medverkan i branschoch yrkesorganisationer.

• P  olicys som reglerar kunders och tredje parters tillgång till delar, programvara och andra insatsvaror för service av GE-utrustning. • A  lla förslag om samgående, förvärv eller joint ventures.

• Anbud. • K  under, leverantörer, säljregioner eller produktserier.





• Försäljningsvillkor. • Kostnader, vinster eller marginaler. • Marknadsandelar. • F örsäljning, marknadsföring eller utvecklingsstrategier för produkter eller tjänster. • Distributionssätt.

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

12

PRAXIS FÖR RÄTTVISA ANSTÄLLNINGSFÖRHÅLLANDEN VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Behandla alla anställda rättvist och med respekt.

VÅR POLICY

DIN ROLL

GE baserar beslut om anställning på kandidaternas kvalifikationer och meriter, vilket omfattar utbildning, erfarenhet, kompetens, förmåga, resultat och tillväxtvärden.

•  Du får inte vägra att arbeta eller samarbeta med andra på grund av egenskaper som omfattas av denna policy, t.ex. etnisk tillhörighet, religion, kön, ålder eller andra kategorier som åtnjuter lagstadgat skydd.

Beslut om anställning ska fattas utan hänsyn till kandidaternas hudfärg, etniska tillhörighet, nationalitet, religion, kön (inklusive graviditet), sexuella läggning, könsidentitet eller -uttryck, ålder, funktionsnedsättning, krigsveteranstatus eller andra kategorier som åtnjuter lagstadgat skydd.

•  Skapa en arbetsmiljö fri från trakasserier (med utgångspunkt från de skyddade kategorierna) och mobbning.

Vi respekterar de mänskliga rättigheterna överallt där vi bedriver verksamhet och gör affärer med andra.

•  Lämna aldrig ut anställningsinformation till personer som inte har ett verksamhetsmässigt behov av dem, saknar behörighet att hantera dem eller om den anställde inte samtycker (i fall där detta krävs).

GE följer alla lagar som rör föreningsfrihet, rätten till privatliv, kollektivförhandlingar, invandring, löner och arbetstider samt lagar som förbjuder tvångsarbete, barnarbete, människohandel och olaga diskriminering i arbetslivet. Vi använder oss av positiv särbehandling där detta lagstadgas för att öka kvinnors, minoriteters, funktionshindrades och krigsveteraners möjligheter till anställning.

Vad du bör veta GE accepterar inte vedergällning mot anställda på grund av att de har tagit upp ett problem med policyöverträdelse eller lagbrott.

•  Gör aldrig ovälkomna sexuella närmanden mot anställda eller andra personer som du arbetar med.

• Rådgör med din chef och någon av GE:s juridiska experter eller compliancespecialister om du råkar ut för fall där denna policy ställs i konflikt med lokala lagar, seder eller praxis.

Vi respekterar medarbetarnas rätt till privatliv och använder, hanterar och överför personuppgifter i enlighet med GE:s standard för skydd av personaluppgifter (Employment Data Protection Standards), relaterade rutiner och tillämplig lagstiftning.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

13

MILJÖ, HÄLSA OCH SÄKERHET VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Följ miljö-, hälso- och säkerhetsrutiner och var uppmärksam på miljö- och säkerhetsrisker på arbetsplatsen.

VÅR POLICY

DIN ROLL

GE följer alla lagar som rör miljö, hälsa och säkerhet och som är tillämpliga på vår verksamhet.

•  Förstå och följa alla miljö-, hälso- och säkerhetspolicys som gäller dig, däribland företagspolicys, verksamhetspolicys och specifika policys som gäller för din arbetsplats, befattning eller verksamhet.

Vi utvecklar och följer säkra arbetsrutiner för att garantera säkerheten på arbetsplatsen och förebygga olyckor. Vi installerar, underhåller och följer upp miljökontroller för att se till att våra utsläpp ligger inom lagens gränser.

•  Implementera GE:s administrativa verktyg och processer för att identifiera och åtgärda miljö-, hälso- och säkerhetsproblem på arbetsplatsen.

Vi bedömer miljö-, hälso- och säkerhetsrelaterade risker för all ny verksamhet, oavsett om det handlar om utveckling av nya produkter, försäljning på nya marknader, uppförande av nya anläggningar eller företagsförvärv.

•  Följ företagspolicys och verksamhetspolicys för hantering, frakt, transport, import/export och bortskaffande av farliga ämnen och kemikalier.

Vår miljö-, hälso- och säkerhetspolicy gäller på alla områden — från tillverkning eller underhåll av produkter och företagsförvärv till framförande av fordon och bortforsling av avfall.

• Ifrågasätt åtgärder som är osäkra eller otillbörliga och insistera på att arbetet avbryts om det behövs för att ta itu med dem.

Stå upp för integriteten För att kunna eliminera eller skydda sig mot risker och faror måste de först identifieras. Du måste varna överordnade eller ansvariga för miljö, hälsa och säkerhet om du får kännedom om faror eller standarder som ignoreras eller om man försöker dölja att sådana problem inte åtgärdas. Varningssignaler omfattar följande: • Underlåtenhet att erhålla eller följa tillstånd. • Avvikelser från skriftliga arbetsrutiner — även om dessa avvikelser redan har blivit rutinmässiga. • Brister i säkerhet eller krisberedskap. • Bristfälligt underhållna verktyg eller utrustning. • Saknade maskinskydd eller defekt skyddsutrustning. • Osäker körning. • Blockerade brand- och/eller nödutgångar och underlåtenhet att använda fallskydd vid arbete på höga höjder. • Felaktig hantering av avfall och farliga produkter. • Osäkra kundanläggningar.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

14

SKYDDA GE:s VERKSAMHET GLOBALT VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> GE:s största ansvar är skyddet av de anställda och verksamheten.

VÅR POLICY Vi implementerar omfattande planer för säkerhets- och krishantering som är avsedda att skydda medarbetarna och verksamheten globalt. Våra säkerhets- och krishanteringsplaner omfattar en process för att identifiera och skydda mot risken för händelser och incidenter (orsakade av såväl människor som naturfenomen) som påverkar våra anställda, anläggningar, informationstillgångar och system eller produkter, tjänster och leveranskedja. Kommunicera på lämpligt sätt om förebyggande åtgärder, katastrofhantering och verksamhetens kontinuitet till GE:s medarbetare och intressenter, offentliga tjänstemän, media och allmänheten.

DIN ROLL

•  Ordna resor genom GE Travel Center. Skaffa relevanta tillstånd och dylikt i förväg vid resor till länder som kräver detta. •  Skapa och upprätthåll en säker arbetsmiljö. Identifiera och rapportera indikationer på eller incidenter med våld på arbetsplatsen till din chef, HR, säkerhetsansvarige eller ombudsman.

Var en röst för integritet Involvera GE:s säkerhetspersonal om du stöter på säkerhetsproblem (t.ex. stölder, överfall, anställda som saknas eller dataförlust). Rapportera dessa händelser eller annan ovanlig eller misstänkt aktivitet till den person som är ansvarig för säkerhets- och krishantering eller på security.ge.com.

•  Genomför grundliga bakgrundskontroller vid nyanställning och vid val av entreprenörer/ underleverantörer i enlighet med gällande lagstiftning. •  Beakta och respektera globala bestämmelser om invandring. Se till att dina anställda och inbjudna gäster följer globala bestämmelser om invandring när de reser.

•  Vara situationsmedveten. Hjälp oss att skydda dig, dina kollegor och besökare, se till att du känner din omgivning.

• Delta aktivt i krishantering, verksamhetens kontinuitet, övningar för förebyggande av våld på arbetsplatsen och sessioner för ökad medvetenhet om säkerheten för att säkerställa du har kunskap som krävs för att förbli trygg på jobbet, hemma och på resande fot.

•  Följ alla passerrutiner. Bär din bricka och se till att andra också gör det. Brickan visar att en person är behörig och hjälper på så sätt till att skydda GE:s ansläggningar mot OBEHÖRIGA intrång.

• Fyll i GE:s evenemangsverktyg om ett GE-evenemang hålls eller samordnas. Bidra till att göra evenemanget säkert genom att fylla i GE:s evenemangsverktyg på security.ge.com.

•  Konfrontera personer som inte bär bricka och rapportera besökare som inte ledsagas av behörig personal. •  Följ GE:s resepolicys. Använd Travel Advisory System när du planerar resor.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

15

IMMATERIELLA TILLGÅNGAR VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Alla GE-anställda har ett ansvar att skydda GE:s immateriella tillgångar — det är nyckeln till vår konkurrensfördel.

VÅR POLICY GE lägger mycket stor vikt vid skyddande av sina immateriella tillgångar och hävdar dem mot andra som utnyttjar eller använder GE:s immateriella tillgångar utan vederbörligt tillstånd. GE respekterar giltiga immateriella rättigheter och undviker obehörig användning av immateriella tillgångar som tillhör andra personer och organisationer. GE måste äga den immateriella tillgång som skapas av anställda i samband med deras anställning. Vi kräver att anställda läser igenom och skriver på GE:s EIPIA (Employee Innovation and Proprietary Information Agreement).

DIN ROLL • Klassificera, märka, lagra och distribuera all GE information och alla handlingar i enlighet med GE:s dataklassificeringspolicy. Se till att tillgång till information och handlingar endast beviljas till personer med ett legitimt behov. • Du får endast använda och distribuera GE:s företagshemligheter för GE:s räkning, inte för personlig vinning.

•  Rådgör med din chef, bolagsjuristen eller immaterialrättsjuristen om du har några frågor eller funderingar om hur man identifierar, hanterar och skyddar GE:s immateriella tillgångar. •  Du får inte ta med dig, bereda dig tillgång till, behålla, sprida eller använda en tredje parts företagshemligheter, i synnerhet inte om sådana uppgifter kommer från en tidigare arbetsgivare, utan att först samråda med och inhämta förhandsgodkännande från immaterialrättsjuristen. •  Lämna inte ut GE:s företagshemligheter till tredje part utan att först inhämta vederbörligt internt godkännande och inte utan nödvändiga sekretessavtal med den tredje parten.

Vad du bör veta Immateriella rättigheter tillhör GE:s mest värdefulla tillgångar. Alla medarbetare skapar, använder, tar fram eller har tillgång till immateriella tillgångar varje dag. Immateriella rättigheter inkluderar patent, affärshemligheter, varumärken, upphovsrätt och designer. De hjälper till att skydda GE:s uppfinningar, tillverkningsprocesser, varumärken, affärsplaner, marknadsföringsdokument och grafik, programvara, produktformer, konfidentiell information och många andra saker. Företagshemligheter är t.ex. uppgifter som inte gjorts offentliga, inte är allmänt kända eller tillgängliga och hålls hemliga.

• A  nvänd inte källkod eller programvara från tredje part i GE-produkter eller som hjälpmedel utan att först ha inhämtat godkännande. Medgivande till användning av öppen källkod kan begäras genom funktionen för godkännande av öppen källkod på IP.ge.com. • H  änvisa alla oombedda förslag från tredje part på nya eller vidareutvecklade GE-produkter, -funktioner eller -tjänster till portalen för inlämnande av idéer och uppfinningar på www.ge.com.

•  Du får inte ta, bereda dig tillgång till, ge tillgång till eller använda GE:s företagshemligheter eller andra immateriella tillgångar utan tillstånd när du har lämnat GE.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

16

IT-RELATERAD SÄKERHET OCH SEKRETESS REGEL ATT KOMMA IHÅG >> Respektera sekretessrättigheter och skydda mot IT-risker för GE:s information, nätverk och produkter.

VÅR POLICY GE respekterar personliga sekretessrättigheter. GE arbetar för att samla in, hantera och skydda personuppgifter på ett ansvarsfullt sätt, i enlighet med gällande sekretess- och informationssäkerhetslagar och med GE:s åtagande om skydd för personuppgifter (GE:s bindande företagsregler), i tillämpliga fall. GE kan överföra personuppgifter globalt, i överensstämmelse med tillämplig lagstiftning.

• Kontakta GE Cyberworks Team eller den ansvarige för informationssäkerhet innan du deltar i arbetet med att utveckla branschstandarder kring IT-säkerhet eller anlitar ett externt företag eller en enskild person för att utföra sårbarhetstestning. • Begränsa åtkomsten till GE-information till behöriga personer som behöver den för ett legitimt affärssyfte. • Förhindra obehörig åtkomst, oavsiktlig förlust, utlämning eller förstörelse av GE-information:

GE strävar efter att skydda sina nätverk, system, enheter och information i vår ägo. Det är vår policy att endast använda informationen för legitima syften och att upprätthålla lämpliga åtkomstkontroller.

• Se till att det finns fysiska kopior och lagringsutrymmen.

GE:s policy innebär att vi säkerhetstestar våra produkter innan de släpps och övervakar IT-relaterade säkerhetshot och sårbarheter.

• Använd endast GE-godkända system och verktyg för lagring, överföring och säkerhetskopiering av GE-information. Använd inte privata e-postkonton och inte heller enheter eller programvara som inte har godkänts för användning i GE:s verksamhet.

DIN ROLL • Om du ansvarar för programvara, IT och produktutveckling, ska du följa GE:s riktlinjer för säker programvaruutveckling på integrity.ge.com. Se till att lämplig sårbarhetstestning utförs innan lansering, övervaka potentiella hot och sårbarheter och låt kunderna veta hur de ska rapportera eventuella sårbarheter som de påträffar till GE. • Kommunicera med kunderna vid behov om ITrelaterade säkerhetsproblem. Följ GE:s riktlinjer för sårbarhetsredovisning på integrity.ge.com. THE SPIRIT & THE LETTER

• Skapa starka lösenord och lämna inte ut ditt lösenord till någon.

Var medveten Personuppgifter är alla uppgifter som direkt eller indirekt gör det möjligt att identifiera en person (eller i vissa fall, ett företag), t.ex. namn, adress, e-post, telefonnummer, nationella identifieringsuppgifter och kreditkortsnummer. Kom även ihåg att IT-relaterade säkerhetsoch sekretessincidenter kan inträffa på många olika sätt. Rapportera eventuella risker eller incidenter på security.ge.com, inklusive: • Möjlig förlust eller stöld av data, inklusive förlorade bärbara datorer och annan datautrustning. • Förlust, missbruk eller otillåten åtkomst av data. • Säkerhetsproblem som berör en GE-produkt eller ett GE-system.

• När du lägger upp information på nätet får du inte röja personuppgifter, affärshemligheter, företagshemligheter eller annan kommersiellt känslig information. • Lär dig känna igen tecken på lösenordsfiske (s.k. phishing) och identifiera otillbörliga försök att erhålla GE-information. • Rådgör med företagets ansvarige för frågor som rör den personliga integriteten innan nya eller ändrade processer som omfattar användning av personuppgifter implementeras, inklusive ny programvara eller kod. GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

17

ORGAN FÖR ÖVERVAKNING VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Var ärlig, fullständig och korrekt när det gäller redovisning, kommunikation och beslutsfattande.

VÅR POLICY

DIN ROLL

GE:s redovisning och rapporter speglar korrekt den ekonomiska innebörden av företagets verksamhet, i enlighet med god redovisningssed liksom tillämpliga standarder och bestämmelser för redovisning och ekonomisk rapportering.

• Upprätthålla effektiva processer och interna kontroller som speglar transaktioner eller händelser på ett korrekt sätt samt förhindra eller upptäcka olämpliga transaktioner.

Vi förbinder oss att ta fram aktuell, korrekt och fullständig ekonomisk information som kan användas i rapporter till ledningen, investerare, tillsynsmyndigheter och andra intressenter. Vi har i uppdrag att se till att ledningens beslut grundas på sund ekonomisk analys av fullständiga fakta med vederbörlig hänsyn till kort- och långsiktiga risker. Vi följer alla företagspolicys samt tillämpliga lagar och föreskrifter som gäller arkivering av dokument och bokföring.

• Skydda GE:s fysiska, ekonomiska och immateriella tillgångar. • Upprätthålla fullständiga, korrekta och aktuella bokföringsnoteringar och konton som speglar alla affärstransaktioner på ett vederbörligt sätt. • Skapa dokument som är sakliga, korrekta och fullständiga, samt följa företagspolicys som rör arkivering och förstöring av dem.

Stå upp för integriteten Rapportera omgående om du blir uppmärksam på åtgärder, transaktioner, redovisningsmetoder eller rapportering som är oförenliga med de värderingar som styr vårt övervakningsarbete och därför riskerar att skada GE:s anseende. Varningssignaler omfattar • Ekonomiska resultat som verkar oförenliga med resultatunderlaget. • Kringgående av revisions- och godkännanderutiner. • Ofullständig eller vilseledande information om innebörden i eller rapporteringen av en transaktion.

• Undvika transaktioner som minskar aktieägarvärde även om de skulle förbättra det kortsiktiga ekonomiska resultatet. • Du får aldrig inlåta dig på olämpliga transaktioner, inklusive sådana som skulle ge en felaktig bild av andra parters, t.ex. kunders eller leverantörers, rapportering. • Rådfråga organet för övervakning av finan- siella frågor om du upptäcker tvivelaktiga transaktioner.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

18

INTRESSEKONFLIKTER VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> Fatta alltid verksamhetsbeslut baserat på vad som är bäst för GE, aldrig på vad som är bäst för dig personligen.

VÅR POLICY

DIN ROLL

Du har en skyldighet att se till att ingenting stör din förmåga att fatta dagliga beslut i ditt arbete med utgångspunkt från vad som ligger i GE:s intresse. Det innebär att ingenting som du gör får påverka, eller se ut att påverka, ditt ansvar att fatta opartiska beslut för företagets räkning.

•  Inhämta godkännande i förhand från din chef, personalavdelningen eller bolagsjuristen innan du anställer, befordrar eller intar en direkt arbetsledande roll för familjemedlemmar eller nära vänner.

Inga aktiviteter, varken på arbetsplatsen eller hemma, får skada GE:s anseende eller goda rykte. Du har en skyldighet att informera oss om privata eller ekonomiska aktiviteter kan påverka, eller riskerar att påverka, din lojalitet gentemot företaget. Det är förbjudet att missbruka GE:s resurser eller inflytande. Även om man inte menar illa, kan blotta intrycket av att det föreligger en intressekonflikt, ha negativa effekter.

•  Inhämta godkännande i förväg innan du tackar ja till chefsbefattningar eller styrelseuppdrag hos ett utomstående företag eller en icke-vinstdrivande organisation, med undantag för religiösa institutioner eller skolor (dock ej universitet).

Vad du bör veta Intressekonflikter behöver inte nödvändigtvis utgöra ett brott mot GE:s policy. Däremot är det alltid ett brott om man underlåter att omedelbart informera om en sådan konflikt. Att informera om potentiella intressekonflikter ger dina chefer möjlighet att undanröja eller minska risker som kan påverka dina verksamhetsbeslut. Du hittar funktionen för redovisning av intressekonflikter på integrity.ge.com.

•  Redovisa ekonomiska intressen du kan ha i ett företag där du personligen kan ha möjlighet att påverka GE:s affärer med det företaget. • D  u får inte ta emot andra gåvor än de som har rent nominella värden från leverantörer, kunder eller konkurrenter. •  Du får inte godta personliga rabatter eller andra förmåner från leverantörer eller kunder om de inte är tillgängliga för allmänheten eller dina GE-kollegor. •  Även om tillfällig användning kan vara acceptabelt, får du inte använda GE:s resurser, immateriala tillgångar, tid eller anläggningar för personlig vinning. Undvik all aktivitet som riskerar ge intryck av att det råder en konflikt mellan dina personliga intressen och GE:s intressen.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

19

INSIDERHANDEL OCH BÖRSTIPS VIKTIGA REGLER ATT TÄNKA PÅ >> GE:s anställda får inte använda eller avslöja viktig icke-offentlig information om GE eller andra företag.

VÅR POLICY

• Undvik att handla med GE-värdepapper runt tidpunkten för viktiga tillkännagivanden.

Använd eller dela inte viktig icke-offentlig information för ekonomisk eller annan personlig fördel.

DIN ROLL • Handla aldrig med värdepapper (t.ex. aktier, obligationer eller derivat) som tillhör GE eller andra företag, varken direkt eller genom familjemedlemmar, andra personer eller juridiska personer, om du har tillgång till insiderinformation som skulle kunna påverka priset på dessa värdepapper. • Du får inte rekommendera eller föreslå någon att köpa eller sälja värdepapper i ett företag — inklusive GE — om du har tillgång till viktig insiderinformation om det företaget. • Yppa endast viktig insiderinformation för personer som verkligen behöver känna till den.

• Undvik att avslöja viktig insiderinformation för personer utanför GE om det inte är nödvändigt för GE:s verksamhet och under förutsättningen att vederbörliga försiktighetsåtgärder vidtagits (till exempel ett sekretessavtal med en leverantör). • Arbeta inte som oberoende konsult eller expert utanför GE i verksamhetsfrågor som ligger inom området för din GE-anställning. • Avstå från att diskutera GE:s affärer med släkt och vänner. • Respektera eventuella ytterligare villkor för köp och försäljning av värdepapper som kan föreligga på grund av din befattning eller verksamhetens art (t.ex. anställda som i förväg ber om klartecken för privata värdepapperstransaktioner hos Transaction Control Authority).

Vad du bör veta Insiderinformation är icke offentliga uppgifter, om GE eller andra företag, som kan komma till din kännedom genom arbetet. Användning av viktig insiderinformation för ekonomisk eller annan personlig vinning, eller att sprida den vidare, bryter mot GE:s policy för insiderhandel och kan till och med utgöra ett lagbrott. Insiderinformation betraktas som viktig om en vanlig investerare skulle anse att det var en viktig nyhet för hans/hennes beslut att köpa, behålla eller sälja värdepapper, eller om ett offentliggörande sannolikt skulle påverka ett företags aktiekurs. Några exempel på sådana är: • Ekonomiska prognoser. •  Resultat- eller utdelningsmeddelanden. • Föreslagna förvärv eller avyttringar. •  Strategiska planer. •  Åtgärder från tillsynsmyndigheter. •  Förändringar i högsta ledningen.

Börstips innebär spridning av insiderinformation om GE eller andra företag — till exempel till en släkting, kollega eller vän — för att göra det möjligt för honom/henne att, på grundval av dessa uppgifter, köpa eller sälja aktier eller andra värdepapper i företaget.

THE SPIRIT & THE LETTER

GÅ TILL INTEGRITY.GE.COM FÖR DETALJERAD POLICYINFORMATION OCH RESURSER.

20

VIKTIGA INTEGRITETSFRÅGOR The Spirit & The Letter ersätter inte gott omdöme och kan inte täcka varje upptänklig situation. Du bör vara uppmärksam på tecken på att du eller dina kollegor rör er i en integritetsmässig gråzon och ställa dig själv tre enkla frågor om du är osäker på hur du bör agera.

01 >>

02 >>

03 >>

Hur skulle det här beslutet tolkas av andra inom GE och externt?

Är jag villig att stå till svars för detta beslut?

Är detta förenligt med GE:s uppförandekod?

Tumregel: A  gera om du ser ett problem, fråga om du är osäker.

© General Electric Company 2016

General Electric Company Fairfield Connecticut 06828

SL 1-16 SW – Swedish