1 ALLEGATO 3 PROCEDIMENTI SANZIONATORI: PROCEDIMENTI DELIBERATI, ANALISI DEI TEMPI E DEGLI IMPORTI DELLE SANZIONI PECUNIARIE FONTE: DATABASE CONSOB -...
PROCEDIMENTI SANZIONATORI: PROCEDIMENTI DELIBERATI, ANALISI DEI TEMPI E DEGLI IMPORTI DELLE SANZIONI PECUNIARIE FONTE: DATABASE CONSOB - PERIODO 2010 - 2012 DIVISIONE STRATEGIE REGOLAMENTARI
Ufficio Analisi d’Impatto della Regolamentazione
TONI MARCELLI
Divisione Strategie Regolamentari - CONSOB
Indice Premessa 1)
Procedimenti sanzionatori deliberati (numero e controvalore)
2)
Procedimenti sanzionatori deliberati: numero di soggetti interessati e tipologia (persona fisica o giuridica)
3)
Procedimenti sanzionatori deliberati: soggetti interessati residenti e non residenti in Italia
4)
Divisioni competenti: SOGGETTI RESIDENTI – analisi dei tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA
5)
Divisioni competenti: SOGGETTI NON RESIDENTI – analisi dei tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA
6)
Operatività dei soggetti interessati vs Divisioni competenti (presentazione di deduzioni, accesso agli atti)
7)
Ufficio USA: analisi dei tempi medi nella fase istruttoria per la decisione
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Indice 8)
Operatività dei soggetti interessati vs Ufficio USA deduzioni, accesso agli atti)
(presentazione di
9)
Commissione: analisi dei tempi medi nella fase decisoria
10) Procedimenti sanzionatori: durata minima/media/massima (numero di giorni) per soggetti residenti e non residenti in Italia
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Premessa Le elaborazioni di seguito riportate si basano sui dati contenuti nel database Consob.. Tale database contiene, tra l’altro, per i diversi procedimenti sanzionatori le seguenti informazioni: •
i soggetti interessati
•
le date delle lettere di contestazione, di trasmissione del fascicolo istruttorio all'ufficio USA, delle comunicazioni da parte dell'ufficio USA ai soggetti interessati, delle relazioni per la Commissione e delle delibere di Commissione
•
gli importi delle sanzioni amministrative pecuniarie
L’analisi dei provvedimenti sanzionatori è stata estesa agli ultimi tre anni (2010, 2011 e 2012). Tutti i termini di seguito riportati fanno riferimento a giorni di calendario.
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1) Procedimenti sanzionatori deliberati (numero e controvalore)
Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (numero) 2010
2011
2012
Commissione Numero Controvalore (€)
Totale
Ufficio Analisi d’Impatto della Regolamentazione
175
9.783.039
Numero
Controvalore (€)
Numero
Controvalore (€)
242
8.591.801
177
11.073.580
5
2) Procedimenti sanzionatori deliberati: deliberati: numero di soggetti interessati e tipologia (persona fisica o giuridica)
Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (numero di soggetti interessati) Commissione Totale complessivo
2010
2011
2012
263
344
233
Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (analisi per tipologia di soggetto interessato)
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Tipologia di soggetto
2010
2011
2012
PERSONA FISICA
196
261
200
PERSONA GIURIDICA (ente di appartenenza)
67
83
33
Totale complessivo
263
344
233
6
3) Procedimenti sanzionatori deliberati: deliberati: soggetti interessati residenti e non residenti in Italia
Procedimenti sanzionatori deliberati dalla Commissione (analisi per soggetti residenti e non in Italia) 2010
2011
2012
Soggetto interessato Valore assoluto
Valore in %
Valore assoluto
Valore in %
Valore assoluto
Valore in %
Residente in Italia
234
89%
271
79%
218
94%
Non residente in Italia
29
11%
73
21%
15
6%
Totale complessivo
263
100%
344
100%
233
100%
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competenti:: SOGGETTI RESIDENTI – analisi dei 4) Divisioni competenti tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA
SOGGETTI RESIDENTI - GIORNI TRASCORSI FRA DATA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DEL FASCICOLO ISTRUTTORIO AD USA 2010 DIVISIONE COMPETENTE Totale complessivo
2011
2012
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
52
200
210
49
190
210
59
185
210
(*) Si rammenta che i termini previsti sono di 210 giorni dalla data di protocollazione della lettera di contestazioni, se il soggetto è residente sul territorio nazionale, altrimenti 390 giorni.
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5) Divisioni competenti competenti:: SOGGETTI NON RESIDENTI – analisi dei tempi fra la data di invio delle lettere di contestazione e la data di trasmissione del fascicolo istruttorio ad USA
SOGGETTI NON RESIDENTI - GIORNI TRASCORSI FRA DATA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DEL FASCICOLO ISTRUTTORIO AD USA 2010
2011
2012
DIVISIONE COMPETENTE
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
Totale complessivo
196
296
388
101
308
390
134
301
389
(*) Si rammenta che i termini previsti sono di 210 giorni dalla data di protocollazione della lettera di contestazioni, se il soggetto è residente sul territorio nazionale, altrimenti 390 giorni.
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6) Operatività dei soggetti interessati vs Divisioni competenti (presentazione di deduzioni, accesso agli atti) Operatività vs la Divisione proponente - Accesso agli atti 2010 Accesso agli atti
2011
2012
valore valore valore valore valore valore assoluto in % assoluto in % assoluto in %
Richiesto
105
60%
159
66%
132
75%
Non richiesto
70
40%
83
34%
45
25%
Totale complessivo
175
-
242
-
177
-
Operatività vs la Divisione proponente - Presentazione Deduzioni
Presentazione deduzioni
Ufficio Analisi d’Impatto della Regolamentazione
2010
2011
2012
valore valore valore valore valore valore assoluto in % assoluto in % assoluto in %
Presentate
138
79%
162
67%
113
64%
Non presentate
37
21%
80
33%
64
36%
Totale complessivo
175
-
242
-
177
-
10
7) Ufficio USA: USA: analisi dei tempi medi nella fase istruttoria per la decisione
MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DI RICEZIONE DEL FASCICOLO ISTRUTTORIO USA E LA DATA DI COMUNICAZIONE AL SOGGETTO VIGILATO (GIORNI) (*)
Media
2010
2011
2012
14
10
9
MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DI COMUNICAZIONE AL SOGGETTO VIGILATO E LA DATA DELLA RELAZIONE PER LA COMMISSIONE (GIORNI)
Media
2010
2011
2012
122
140
118
(*) Tali termini includono i tempi per l’eventuale traduzioni delle comunicazioni da effettuarsi nei confronti di soggetti esteri.
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8) Operatività dei soggetti interessati vs Ufficio USA (presentazione di deduzioni, accesso agli atti) Operatività vs Ufficio USA - Ulteriore accesso agli atti
Ulteriore accesso agli atti
2010
2011
2012
valore valore valore valore valore valore assoluto in % assoluto in % assoluto in %
Richiesto
56
32%
64
26%
26
15%
Non richiesto
119
68%
178
74%
151
85%
Totale complessivo
175
-
242
-
177
-
Operatività vs Ufficio USA - Ulteriori Memorie integrative/difensive
Presentazione ulteriori deduzioni
Ufficio Analisi d’Impatto della Regolamentazione
2010
2011
2012
valore valore valore valore valore valore assoluto in % assoluto in % assoluto in %
Presentate
105
60%
130
54%
82
46%
Non presentate
70
40%
112
46%
95
54%
Totale complessivo
175
-
242
-
177
-
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9) Commissione: Commissione: analisi dei tempi medi nella fase decisoria
MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA DATA RELAZIONE PER LA COMMISSIONE E DATA DELIBERA DELLA COMMISSIONE (NUMERO DI GIORNI)
MEDIA
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2010
2011
2012
10
12
10
13
10) 10) Procedimenti sanzionatori: sanzionatori: durata minima/media/ massima per soggetti residenti e non residenti in Italia MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DELLA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DI DELIBERA DELLA COMMISSIONE (GIORNI) - SOGGETTI RESIDENTI 2010
2011
2012
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
147
332
360
174
329
360
155
322
359
MEDIA DEI GIORNI TRASCORSI FRA LA DATA DELLA LETTERA DI CONTESTAZIONE E LA DATA DI DELIBERA DELLA COMMISSIONE (GIORNI) - SOGGETTI NON RESIDENTI 2010
2011
2012
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
MIN
MEDIA
MAX
299
450
540
309
492
540
325
468
540
(*) I termini di conclusione del procedimento sanzionatorio sono di 360 giorni ovvero 540 se il destinatario del procedimento risiede o ha la sede all'estero. Ufficio Analisi d’Impatto della Regolamentazione
